なぜ会計士と会計事務所にAMLCTF AML必要なのか？
会計士および会計事務所は、クライアントのために行動し、アドバイザリーおよび会計サービスに従事する。 会計業務に従事する。登録会計事務所、公認勅許会計士、一般会計士、管理会計士として、マネー・ローンダリング／テロ対策に取り組む必要があります。 または管理会計士として、マネーロンダリング防止/テロ資金対策（AML/CFT 顧客のために以下の活動に従事する場合は、マネーロンダリングAMLテロ資金供与防止AML）対策を講じる必要があります：
- 資金の受領または支払い
- 有価証券、不動産、事業用資産の購入、売却、譲渡。
- いかなる手段であれ、資金または証券を譲渡すること。
経理活動には、税金の送金、支払い、電信送金、および資金源を隠すような帳簿の記帳や指示が含まれる場合があります。 資金の出所を隠蔽するような指示を顧客に代わって行うこともある。これにより、犯罪収益が 犯罪収益が 犯罪収益が洗浄され、会計士が違法行為に利用されるリスクにさらされる。会計士が違法行為に悪用される危険性がある。 登録事務所や事業所住所を提供すること、またはクライア ントが組織／所有構造の再構築やシェルの設立を行う際に 積極的に支援すること。 組織・所有構造の再編成やシェルカンパニーの設立を積極的に支援することも、会計士にリスクをもたらす。 にとってリスクとなる。 にもリスクがある。
会計士は、いかなる契約にもかかわらず、すべての疑わしい顧客の行動を報告する法的義務がある。 または 金融システムの門番とみなされるためである。彼らは KYC、顧客デューディリジェンス、モニタリング、記録の保存、および以下を含むAML コンプライアンスの対象となる。 疑わしい活動の適切な当局への報告疑わしい活動には以下が含まれる。 異常な 疑わしい活動には、異常な取引、脱税、仮想通貨取引所との取引（体制上違法な場合）が含まれる、 制裁措置を受けている団体や国との取引、禁止されている商品の取引、または以下のような活動を含む。 または ML/TFリスクをもたらす活動。
取引を操作し、不正な活動や金融犯罪を隠蔽するために会計士の能力を利用することができる。 不正な活動や金融犯罪を隠蔽するために会計士の能力を利用することで、顧客は税金や規制から逃れることができる。これにより 会計士 会計士とその事務所は、クライアントの代理として指示を出したり、促進者となったりすることで、AMLCTF AMLコンプライアンスにさらされることになる。 クライアント守秘義務契約とビジネスを失う恐怖が、コンプライアンスにおける最大のギャップである である。 である。
会計士と会計事務所は、リスクベースのコンプライアンス・プログラムの枠組みを構築することが期待されている。 コンプライアンス・プログラムの枠組みを構築することが期待されている：
- 顧客のタイプ、実施される活動の性質に応じたエクスポージャーについて、リスクに基づく評価を実施する。 実行内容 クライアントの種類、クライアントに代わって実行される活動の性質、クライア ントが事業展開している国、業界（例：送金サービスや暗号通貨 業種（送金サービスや暗号通貨など）、取引の規模、活動の異常な性質、顧客との関係などに応じて、エクスポージャーをリスクベースで評価する。
- リスクを軽減するために、リスク軽減策と管理策を作成する。
- AMLCTF AMLプログラムの開発：顧客の特定、継続的なモニタリング、報告。 法律 法律に従って。
- 顧客、取引および取引関係の継続的モニタリングにリスク・ベースのアプローチを導入する。 を実施する。これには、ビジネス・レピュテーションを管理するための取引関係のリスク回避も含まれる。
コンプライアンス・プログラムを設定し、その体制を維持する。 コンプライアンス違反は、刑事罰または行政罰の対象となる可能性があります。
継続的なコンプライアンス
- 関連するリスクについて従業員を教育し、デジタル倫理担当者／コンプライアンス・オフィサーを任命する。 オフィサーを任命する。
- 疑わしい行動や脱税の証拠がある場合には、デューデリジェンス（EDD）を強化する。 を実施する。
- 不審な活動、国際的な事業、または制裁を受けた個人や国との取引について、継続的に取引を監視する。 制裁を受けた個人または国との取引
- あらゆるタッチポイントで顧客データを取得し、記録を管理する。
- 義務付けられている報告義務
- リスク評価とコンプライアンス・プログラムを定期的に見直す。
ソリューション
規制の遵守
当社のPEPおよび制裁スクリーニングサービスは、お客様のコンプライアンス要件達成を支援します。
総合スクリーニング
当社の詳細スキャン・レポートは、組織に対する潜在的リスクに関する詳細な情報の概要を提供します。 詳細な情報を提供します。
信頼できるデータソース
ユーザーの様々な要求に応えるため、複数のデータソースへのアクセスを提供しています。
データベースの更新
当社では、すべてのデータソースの情報を毎日更新し、最新の関連データを提供しています。 データを提供しています。
バッチ・スクリーニング
バッチスキャン機能により、手動で名前をチェックする時間を節約できます。 同時に
使いやすい
当社のサービスはわかりやすく使いやすいため、プロセスを簡素化することでコンプライアンスを容易にします。
デューデリジェンス
リスクを割り当て、真の一致を決定し、決定をNameScanダッシュボードに記録することにより、デューデリジェンスを実行します。 NameScanダッシュボードに記録します。
不利なメディア
様々な情報源を通じて、組織と潜在的なマッチングやリスクについてさらに調査を行う。
スクリーニングの自動化
当社のAPIを使用して既存のシステムと統合し、スクリーニングプロセスを自動化します。
お客様の声
レビューはCapterraによる。
