なぜ弁護士と不動産業者はAMLCTF AML必要とするのか？
弁護士や法律事務所は、クライアントの代理人として、アドバイザリー業務や法律業務に従事する。 サービスを提供する。 登録された法律事務所や譲渡事務所、認定された法律実務家、または譲渡実務家として、マネー・ローンダリングおよびテロ資金対策（AML/CFT）を実施する必要があります。 として、マネーロンダリングおよびテロ資金対策AML）対策を講じる必要があります。 を講じる必要があります：
- 設立代理人として行動する、法的取り決めを締結する、またはクライアントに代わって行動する。
- 譲渡取引の実施
- 登録事務所または営業所の提供、ノミニー取締役または受託者としての活動、または仲介者としての活動。 仲介を行う。
- 顧客の資金、証券、その他の資産会社の管理。
法律活動は本質的に機密であり、莫大な金銭取引や資金の目的や出所を隠蔽するような活動を含む場合があります。 を伴うことがある。専門家として、弁護士や法律事務所はこのような活動を合法化する。 弁護士や法律事務所は、そのような活動に正当性を提供する。 資金 が洗浄されることを可能にする。犯罪者はしばしば弁護士と契約し、銀行業務を行わせたり、運送業者を欺いたりする。 を欺いたりすることがある。 のリスクにさらすことになる。
弁護士および不動産業者は、現金の受取または取引を報告する義務がある。 報告する義務がある。 守秘義務契約があるにもかかわらず、あるいは顧客の信頼を裏切る行為とみなされるにもかかわら の信頼を裏切ることになる。AML コンプライアンスには、KYC、顧客デューディリジェンス、モニタリング、記録保存、および以下の報告が含まれる。 異常な取引、特に外貨、脱税、仮想通貨取引所との取引（体制上違法とされる場合）が含まれる。 特に、外貨、脱税、仮想通貨取引所との取引（体制上違法な場合）、制裁対象団体や国との取引 禁止されている商品の取引、またはML/TFリスクをもたらす活動。
取引を操作し、不正な活動や金融犯罪を隠蔽するために、法律の専門家のスキルを利用することができる。 不正な活動や金融犯罪を隠蔽するために法律専門家の能力を利用することで、顧客は税金や規制を逃れることができる。これにより このことは、法律家や法律事務所が、クライアントの代理人として、また、ファシリテーターとして、ML/TF さらされることを意味する。 守秘義務契約、ビジネスを失う恐れ、裁判所や法廷での弁護活動、または紛争におけるクライアントの代理人としての活動は、ML/TFにさらされている。 紛争におけるクライアントの代理人であることは、法律部門におけるコンプライアンスにおける最大のギャップである。
弁護士、司法書士、法律事務所は、リスクベースのコンプライアンス・プログラムの枠組みを構築することが期待されている。 リスクベースのコンプライアンス・プログラムの枠組みを構築することが期待されている：
- 顧客のタイプ、実施される活動の性質に応じたエクスポージャーについて、リスクに基づく評価を実施する。 顧客のために クライアントの種類、クライアントに代わって実行される活動の性質、クライアントが事業を行っている国、クライアントとの関係によるエクスポージャーについて、リスクに基づく評価を行う。
- リスクを軽減するために、リスク軽減策と管理策を作成する。
- AMLCTF プログラムの開発：顧客識別、受益所有権または第三者ビジネス関係、制裁/SDN/PEPスクリーニング 関係、制裁措置/SDN/PEP スクリーニング。
- AMLCTF AMLプログラムの開発：顧客の識別、受益所有権のレビュー、継続的な監視と報告。 モニタリングおよび報告。
- 顧客、取引および取引関係の継続的モニタリングにリスク・ベースのアプローチを導入する。 を実施する。これには、ビジネス・レピュテーションを管理するための取引関係のリスク回避も含まれる。
コンプライアンス・プログラムの設定と維持は、その国の法律に従って行う。 コンプライアンス違反は、刑事罰または行政罰の対象となる場合があります。
継続的なコンプライアンス
- スタッフを雇用する際の審査、関連するリスクに関するスタッフへのトレーニング、およびスタッフの維持 最新情報の提供 AMLCTF 規則に関する最新情報の提供、倫理担当者の指名。
- 疑わしい行動や脱税の証拠がある場合には、デューデリジェンス（EDD）を強化する。 を実施する。
- 疑わしい活動、国際的な事業、または取引に関する継続的な取引監視 または 制裁を受けた個人または国との取引
- あらゆるタッチポイントで顧客データを取得し、記録を管理する。
- 義務付けられている報告義務
- リスクアセスメントとコンプライアンスプログラムを独立した監査で定期的に見直す。
ソリューション
規制の遵守
当社のPEPおよび制裁スクリーニングサービスは、お客様のコンプライアンス要件達成を支援します。
総合スクリーニング
当社の詳細スキャン・レポートは、組織に対する潜在的リスクに関する詳細な情報の概要を提供します。 詳細な情報を提供します。
信頼できるデータソース
ユーザーの様々な要求に応えるため、複数のデータソースへのアクセスを提供しています。
データベースの更新
当社では、すべてのデータソースの情報を毎日更新し、最新の関連データを提供しています。 データを提供しています。
バッチ・スクリーニング
バッチスキャン機能により、手動で名前をチェックする時間を節約できます。 同時に
使いやすい
当社のサービスはわかりやすく使いやすいため、プロセスを簡素化することでコンプライアンスを容易にします。
デューデリジェンス
リスクを割り当て、真の一致を決定し、決定をNameScanダッシュボードに記録することにより、デューデリジェンスを実行します。 NameScanダッシュボードに記録します。
不利なメディア
様々な情報源を通じて、組織と潜在的なマッチングやリスクについてさらに調査を行う。
スクリーニングの自動化
当社のAPIを使用して既存のシステムと統合し、スクリーニングプロセスを自動化します。
お客様の声
レビューはCapterraによる。
